野村控股(Nomura Holdings Inc.)的利润大幅下滑，原因是为一桩正在进行的法律案件拨备了3.43亿美元，这对这家刚刚从因阿古斯资本管理公司(archgos Capital Management LP)破产造成的巨大损失中恢复过来的券商造成了又一次打击。
在截至9月30日的三个月里，该公司净利润下降了95%，至32.1亿日圆(合2,820万美元)，此前该公司为在美国的这笔交易拨备了逾300亿日圆。这笔交易可以追溯到全球金融危机之前。
"我们感到羞愧，"财务长Takumi Kitamura在周五的业绩简报会上表示。“这非常令人失望。”
这一业绩延续了这家日本最大券商艰难的一年，该公司已经因与archgos的交易遭受了29亿美元的损失。archgos是一家不知名的投资公司，其成立的目的是管理交易员Bill Hwang的财富。彭博社(Bloomberg)报道称，自那以后，该公司一直在采取措施加强风险管理，停职高管，并停止在美国和欧洲提供现金机构经纪服务。
虽然北村没有具体说明导致这一条款的诉讼的性质，也没有说明是否需要更多的诉讼，但野村在2008年危机前一直在努力解决出售住房抵押贷款支持证券(RMBS)的遗留问题。
法庭文件中
据彭博情报(Bloomberg Intelligence)称，最近提交给法庭的文件显示，野村证券有超过25亿美元的RMBS回购要求，和解金额可能高达10亿美元。此外，据BI分析师埃利奥特·斯坦(Elliott Stein)和詹妮弗·里(Jennifer Rie)称，在美国司法部的调查包括反垄断角度的报道后，该公司现在面临与archer相关的潜在诉讼。
就在2018年，野村还同意支付4.8亿美元罚款，以解决联邦民事指控。联邦民事指控称，野村在2006年至2007年期间，在抵押贷款支持证券的营销、销售和发行方面误导了投资者。
该券商的一名代表拒绝就这起诉讼是否与RMBS回购索赔有关置评。
北村说:“如果你在海外开展业务，很难完全消除法律诉讼的风险，但风险管理的关键是降低这种可能性。”“我们应该以适当的方式做生意，这样5年或10年后就不会出现类似的问题，除此之外没有什么可说的了。”
标普全球评级(S&P Global Ratings)分析师Toshihiro Matsuo表示，季度拨备“并不小——它对它们的季度收益产生了相对较大的影响。”“人们可能想知道野村目前有多少可能代价高昂的法律案件。”
“与竞争对手相比，这一结果并不引人注目。银行分析师Shin Tamura说:“它的基础业务很薄弱。美国事件的影响并不是唯一的原因。”
在其他领域，野村证券也未能避免固定收益交易业务的放缓，其净收入下滑了32%。摩根大通还公布，其投资银行业务同比增长26%。
由于市场的不确定性使得客户在7月和8月都持观望态度，野村的零售业务税前收入下降了26%。
野村证券(Nomura)表示，为了帮助改善archer事件后的管控，它将创建一个新的风险管理部门，以加强相关部门之间的国际合作，同时密切关注该券商在全球范围内如何管理风险。它还设立了一个由外部董事和非执行董事组成的董事会风险委员会，以加强风险管理，进行“严格”的控制和业务监督。
北村表示，该券商还宣布了回购500亿日元的计划，相当于其已发行股票的2.5%。去年，尽管核心业务表现良好，但该公司放弃了这一计划，令一些投资者感到失望。
与野村的业绩形成鲜明对比的是，新冠肺炎疫情大幅提振了华尔街各大银行的交易和交易业务，这方面的证据正在市场上显现。野村证券的股价今年仅上涨了1%，而同期日本日经指数和高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)分别上涨了5%和57%。
尽管如此，该公司在财富管理方面取得的进展仍会让人感到些许安慰——财富管理是首席执行官Kentaro Okuda的主要关注点之一，此外还有私募市场和咨询业务。其来自财富管理合同等资产的经常性收入攀升至创纪录的272亿日元，而经常性收入资产也达到了19.5万亿日元的高点。该公司还报告称，投资管理收入增长了14%。
