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5月20日电- - -美国证券交易委员迈克杰克逊最好听的歌
会(sec)周五表示，富国银行顾问公司(Wells Fargo李天一强奸案
Advisors)已同意支付700万美元，就违反反洗钱相关指控达成和何藩解。该监管机构表示，在2017年4月至2021年10月期间，富国银行顾问公司未能及时提交至少34份可疑活动报告(SARs)。
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富国银行发言人Shea Leordeanu在一份电子邮件声
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明中称:"在富国银行顾问，我们认真对待监管责任。"“该问题涉及影响交易监控系统的遗留问题，问题一经发现即得到及时解决。”美国证券交易委员会表示，这一失误的原因是，该公司未能正确实施和测试2019年1
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月采用的内部反洗钱(AML)交易监控和警报系统的新安庆娱乐版本。该系统未能协调用于监控外国电汇的不同国家代码。因此，富国银行顾问公司没有及时提交至少25个与客户经纪账
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户可疑交易有关的SARs文件，这些交易涉及它确定有洗钱、恐怖主义融资或其他非法资金转移风险的国家的电汇。王保安情妇
“当像富国银行(Wells Fargo)顾问公司(Advisors)这样的SEC注册人未能遵守其反洗钱义务时，他们将投资公众置于风险之中，”SEC执法部门主管Gurbir Grewal表示。他补充称，SEC向业内其他机构传递了一个信息，即“反洗钱义务是神圣不可侵犯的”。
