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路透华盛顿12月17日电- - -美国监管机构周五表示，摩根大通证券(J.P. Morgan Securities)因在个人移动设备、即时通讯应用和电子邮件上"普遍"未能保存员工通信而被处以2亿美元罚款，并正在调查其他金融机构的类似失误。
摩根大通(JPMorgan Chase & Co .)旗下的经纪自营子公司承认了上述指控，并违反了证券法。美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，简称sec)在其1.25亿美元的命令中说，除罚款外，它还同意对合规政策进行强有力的改进。
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美国商品期货交易委员会(CFTC)周五表示，已对该公司处以7,500万美元罚款。防脱发产品
SEC表示:“该公司的行为严重影响了SEC调查潜在违反联邦证券法行为的能力。”摩根大通拒绝置评。
这一处罚是美国证券交易委员会(SEC)主席加里?詹斯勒(Gary Gensler)上任以来采取的首批重大执法行动之一。詹斯勒是民主党总统乔?拜登(Joe Biden)任命的，他承诺打击华尔街公司的不当行为。
SEC说，它发现摩根大通证券(J.P. Morgan Securities)违反了要求公司在其无法在其他调查过程中提供记两性技巧网录时保留书面商业通信的规定。
SEC表示，由于对摩根大通的调查，SEC已对其他公司的记录保存做法展开调查，这证实了路透(Reuters) 10月份的一篇报道。
一名SEC官员表示:“我们在其他公司也看到了这个问题。”他补充称，“自我报告的个人和实体”将在罚款谈判中表现得更好。
SEC表示，至少从2018年1月到2020年11月，摩根大通证券的员工经常在他们的个人设备上使用短信、WhatsApp和个人电子邮件账户就证券业务事宜进行沟通。
这些记录都没有保存下来。SEC说，这些漏洞是全机构的，高
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级管理层都知道，他们也使用个人设备讨论业务问题。决胜网
声明还说，摩根大通证券同意聘请一名合规顾问，并对其与保留个人设备上的电子通信手表知识
有关的政策和程序进行全面审查，以及采取其他补救措施。
